涉美股内幕交易 中国男子卷走2900万美金
【看中国2017年2月19日讯】美国是世界公认的在内幕交易监管上最有效率的国家之一,但仍有人为了利益不惜以身试法。近日,美国证券交易委员会(以下简称SEC)官网,披露了一起中国籍男子涉及内幕交易案。
据海外中文媒体报道,涉案男子名为Yin Shaohua(英文名Michael),他此前间接通过5个中国人名下的美股经纪账户,累计持有超过5600万股梦工厂(Dream Works)股票,这5个中国人中包括了Yin Shaohua年近80岁的父母。当康卡斯特公司收购梦工厂的消息公布后,后者股价在两个交易日内暴涨47.3%。
SEC称这五个账户合计从梦工厂交易中获利约2900万美元。起诉书同时指出,不仅梦工厂,上述账户对58同城、携程旅行网及巨人网络3家中概股的投资也疑点重重。
内幕交易细节首度曝光
根据起诉书,这名Yin姓男子在2016年4月4日至25日,名义上通过由住址位于中国北京的5个美股交易账户,持有大量的梦工厂股份,经查,前述5个账户全部由Yin本人控制,5个账户持有人中包括了Yin的父母。
在4月的上述3周里,这5个账户分别买入约215万股梦工厂股份,5个账户累计持有梦工厂交易总量的16.9%,持有该股的加权平均成本为26.25美元/股。而在4月4日之前,这些账户从未交易过梦工厂。这5个账户的持有人分别是2名年迈的退休人士,一电气公司雇员,一教师及一名自然资源经理。
直到4月26日收市,市场开始流出梦工厂将成为康卡斯特公司潜在收购标的的传闻,该消息在当时被首次公开报道。2天后,即4月28日,康卡斯特和梦工厂联合宣布:康卡斯特将以41美元/股的价格收购梦工厂。
市场对此反应迅速且剧烈——从4月26日到4月28日,梦工厂股价累计上涨了47.3%,从27.12美元/股蹿升至39.95美元/股,累计算下来,Yin的这5个账户从梦工厂交易中获利超过2900万美元。
起诉书称,上述交易的介入时间之精确、规模之大,不太可能只是巧合。
根据诉状,涉及梦工厂的内幕交易既非Yin及其5个名义账户的首次可疑交易,也不是最后一次。
这些账户还从3家中概股的交易中获利。58同城、携程旅行网和巨人网络,上述账户都是在引发市场波动的消息宣布前,突击进入的。去年11月,这些账户再次出现在美股公司Lattice半导体公司的可疑交易中,并从中获利。这笔额外交易带来的回报,形成了另一个约2000万美元的高度可疑的交易利润。
从开户以来,截至2017年1月,这5个账户曾交易过逾200只不同股票,但是对梦工厂、58同城、携程、巨人网络和Lattice的交易贡献了全部利润的97%,尽管这些交易只占投资总额的3.2%。
被冻结的账户
今年2月3日,在Yin姓男子准备登上前往中国的航班前,美国联邦调查局(FBI)在圣何塞国际机场对他执行了搜索令。紧接着,2月5日至7日,前述5个经纪账户出现了一连串的动作,包括一系列提款请求、股票出售及与经纪公司的紧急通信的桥段迅速上演。在过去的10多天中,Yin姓男子及其相关被告从5个账户中提取了超过2200万美元。
目前,SEC已经对这些账户实施冻结,并终止了非法行为。
在被告信息栏中,《每日经济新闻》记者留意到,Yin Shaohua是一名现年44岁的中国籍公民。登记有两个住址,其中一个位于中国北京顺义区,另一个则在美国加利福尼亚州的帕洛-阿尔托。
这名涉案的Yin姓男子是远洋资本管理有限公司(Summitview Capital Management Ltd)的合伙人。Yin是美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融学MBA,在金融行业逾10年,2011年成为远洋资本合伙人之前,先是在瑞银投行工作,后在私募机构华平投资(Warburg Pincus)任职。
根据诉状,SEC正寻求终身禁止被告人Yin Shaohua参与诉状提到的相关交易,并吐出所有相关的非法获利。目前,Yin Shaohua尚未公开回应SEC指控。
在美国内幕交易,将面临怎样的处罚?
美国对内幕交易的监管有多严格?《证券时报》曾在2015年的一篇报道中提到,美国SEC对内幕交易的调查、处罚力度要强硬很多:
美国《内幕交易处罚法》规定,通过内幕交易的“违法所得”或“避免损失”,将处以3倍的罚款;
《内幕交易及证券欺诈制裁法》规定,只要进行了内幕交易,无论是否获利,均可处以最高达250万美元的罚款。
此外,任何内幕知情人均可以向SEC举报,查实后可以获得10%至30%罚金作为奖金。
对SEC而言,因正当理由获得内部消息并没有什么问题,但若有人为了个人利益而利用内幕消息在市场上进行交易,就必须追究内幕交易而导致的法律责任。
中国人在美国进行内幕交易会面临怎样的处罚呢?SEC认定内幕交易为“辩方举证”,即“举证倒置”。如果被控内幕交易者不能列举出足够的证据来证明自己的清白,就将承担相应的法律责任。
美股分析师GD周曾在接受采访时透露,在美国股票市场进行内幕交易是非常严重的行为。SEC一旦提出调查,会冻结你的资产,并且需要本人自证清白。对于被诉内幕交易的中国公民,以后不能再去美国,去美国会被要求配合调查。
长期从事美股诉讼的律师表示,SEC对于涉嫌内幕交易的投资者会被处于非常重的罚金和承担刑事责任。罚款的金额是利益所得的好多倍,从而足够有震慑力。另外会按照案件的轻重来提起刑事诉讼,涉嫌内幕交易者需要承担相应的刑事责任。
美国对于内幕交易的监管非常严格,除了SEC有完善的机制进行监管外,还有着较严格的惩罚制度。所以习惯了在中国股市“炒消息、炒概念”的股民,千万不要把大陆那一套用在美国为好。
责任编辑:傅美萱
短网址: 版权所有,任何形式转载需本站授权许可。 严禁建立镜像网站.
【诚征荣誉会员】溪流能够汇成大海,小善可以成就大爱。我们向全球华人诚意征集万名荣誉会员:每位荣誉会员每年只需支付一份订阅费用,成为《看中国》网站的荣誉会员,就可以助力我们突破审查与封锁,向至少10000位中国大陆同胞奉上独立真实的关键资讯,在危难时刻向他们发出预警,救他们于大瘟疫与其它社会危难之中。
看完这篇文章您觉得
- 大开眼界!创记录的“人体喷泉”(组图)
- 习近平忌惮三个红二代(组图)
- 【宋紫凤专栏】从潘美到潘仁美 是艺术加工还是神来之笔(组图)
- 江曾一政策藏污纳垢 老虎前仆后继终南捷径(组图)
- 中国经济旧模式大溃败 注定一个时代已经结束(图)
- 【贯明专栏】台湾最美的海湾 人间仙境七星潭(视频)
- 中南海内部激烈交战 传王岐山透露三件大事(图)
- 金正男遇刺时 中方保镖在哪?(图)
- “习核心”效应?孙政才挨批 政治局增变数(图)
- 李克强经常发怒引埋怨 传王岐山出面辩护(图)
- 传王岐山内部会议放风:李克强连任总理(图)
- 川普移民令竟大受欢迎!庇护城纷纷倒戈(图)
- 传肖建华咬出民生银行董事长洪崎(图)
- 美国专家解读金正男被暗杀对中朝关系意味着什么?(图)
- 中共肺炎(又称武汉肺炎)
- 拜登
- 病毒
- COVID-19
- 疫苗
- 川普
- 特朗普
- 国安法
- 贸易战
- 习近平
- 华为
- 台铁
- 三峡大坝
- 新疆棉
- 长江
- 洪水
- 袁弓夷
- 港版国安法
- 汉光演习
- 国民党
- 退党
- 弗洛伊德
- BLM
- 中共
- 阎丽梦
- 金正恩
- 王岐山
- 赖清德
- 孟晚舟
- 关税
- 边境墙
- 彭斯
- 美国
- 贸易谈判
- 刘鹤
- 王沪宁
- 江泽民
- 崔永元
- 中南海
- 内幕
- 中共
- 反送中
- 贪官
- 情妇
- 腐败
- 反腐
- 打虎
- 官场
- 看中国
- 一国两制
- 法广
- 社交媒体
- 往事微痕
- 出卖国土
- FB
- 六四
- 朝鲜
- 加拿大
- 脱欧
- 央行
- 债务
- 杠杆
- 美元
- 货币
- 人民币
- 欧元
- 日元
- 港币
- 房地产
- 楼市
- 财政
- 财富
- 中产
- 海参崴
- 台湾
- 蔡英文
- 北京
- 刘强东
- 大妈
- 房价
- 疫苗
- 非洲猪瘟
- 大陆
- P2P
- 雾霾
- 基因编辑
- 防火墙
- 维权
- 709律师
- 上访
- 法轮功
- 网络审查
- 活摘器官
- 江东六十四屯
- 唐努乌梁海
- 长白山
- 白龙尾岛
- 江心坡
- SARS
- 新疆劳改营
- 言论自由
- 女主播
- 央视
- 华人
- 移民
- 华人
- 留学
- 海关
- 遣返
- 签证
- 回国
- 入籍
- 绿卡
- 民生
- 海外
- 加拿大
- 澳洲
- 民国
- 桂军
- 抗战
- 孙中山
- 蒋介石
- 宋美龄
- 邓小平
- 林彪
- 刘少奇
- 中共
- 皇帝
- 诸葛亮
- 易经
- 幽默人生
- 智慧
- 感悟
- 手机
- 预言
- 奇闻
- UFO
- 外星人
- 寿命
- 文革
- 养生
- 紫凤
- 贯明
- 李道真
- 轶飞
- 李云飞
- 云中君
- 辛思
- 夏闻
- 时代漫谈
- 沧海
- 东方纵横
- 唐柏桥
- 王尚一
- 江枫
- 黄清
- 李唐风
- 园丁
- 今涛拍暗
- 李青城
- 秦就石
- 中经研
- 秦天靖
- 江浩
- Eagle Vision
- 李子壬
- 马新宇
- 马来启
- 紫君
- 秦山
- 陈破空
- 戴东尼
- 曹长青
- 邢仁涛
- 瑜正
- 简易
- 肖川
- 伍凡
- 顾言
- 归瑜
- 乙欣
- 陈泱潮
- 徐沛
- 乌克兰高官:俄罗斯可在7天内占领波罗的海国家(图)
- 美菲首赴南海岛礁实战军演 福建号两关键缺陷曝光(视频)
- 共军系列异动 5月20日前对台“战争”被美“警训”(图)
- “我爱你”的下半句是什么?时间告诉人答案(图)
- 乌克兰的新战术:打击铁路供电 阻滞俄军后勤运输!(视频)