首开先例 美政府要告标普
美国证管会(SEC)考虑以对2007年抵押债务债券(CDOs)的信评违反美国证券法规为诉由,对信评机构标准普尔提出民事告诉,这可能将创下美国政府对主要信评业者采取法律行动的先例。
报导指出,美国麦格罗.希尔公司(McGraw-Hill)周一发表声明表示,其旗下的标准普尔声称,已经在9月22日,接获美国证管会发出的所谓“韦尔斯通知(Wells Notice)”。
这项通知意味,证管会幕僚已认定可能应该对被通知者采取法律行动,同时则给予被通知者机会,“提呈资料说明其不应该遭到民事告诉的理由”。
根据标准普尔公司表示,证管会幕僚已经在考虑建议证管会对该公司提出民事告诉,诉由是该公司有关1批2007年的CDO-名为“Delphinus CDO 2007-1”-的信评违反证券法规。
标准普尔公司表示,其在此案中可能必须付出民事罚款。
Wake Forest大学法学院教授帕米特(Alan Palmiter)解读,韦尔斯通知不代表证管会就一定会提告,但“它明白显示,证管会已掌握某些东西,让证管会认为在次级房贷极盛之时发出的评等有问题。”
帕米特预测,若证管会提出告诉,标准普尔的母公司麦格罗.希尔可能会试着达成和解,标准普尔可能也必须改变信评作业。
另外2家主要信评业者,即穆迪投资人服务公司与惠誉公司,也都对上述CDO进行过评等,但是2公司的发言人都表示,迄未接到此案的韦尔斯通知。
标准普尔公司除金融危机前信评有灌水之虞外,其自从在8月调降美国长期债信等级后,也一直备受批评。该公司总裁在上个月去职。
麦格罗.希尔股价周一美股盘中一度重挫3%,收盘时跌幅缩小至0.6%,报每股43.20美元。
来源:工商时报
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